SEC对ETF 2.0的调查结束,律师们对此反应不一

摘要: ...

作者:jk,Odaily 星球日报

6 月 18 日,美国证券交易委员会(SEC)宣布结束对以太坊 2.0 的调查,并不会对 Consensys 采取强制措施。对于以太坊***、技术提供商以及以太坊生态系统来说,这无疑是一个阶段性胜利。

对于这件事情的讨论已经过去了一周的时间,不少法律界相关人士都写出了关于这件事的详细法律意见。然而,关于这一决定的解读,各方观点不一。部分律师认为,这一调查的结束意味着今后所有与以太坊作为证券相关的话题(除了质押)都将不再受到调查,而另一些律师则认为,这仅仅是针对 Consensys 一家的暂时「休战」。

本文将总结各方的反应,特别是法律界对此事件的不同看法。

前情提要

6 月 18 日,美国证监会(SEC)对 Consensys 发布了一份结束调查的通知。这份调查的起因来源于之前 Consensys 将 SEC 告上法庭一事(如果想要了解更多细节,可以参考《ConsenSys 反手起诉 SEC,或将影响以太坊 ETF 获批结果》)这份通知尽管措辞有些不情愿,却仍然表达了会对于以太坊 2.0 相关内容结束调查。其中,SEC 本身使用了一些模棱两可的语句:「尽管我们在此通知中,或在其他任何情况下,并不认同 6 月 4 日信函中陈述的事实或法律结论,但根据截***目前我们掌握的信息,我们不打算向委员会建议对你们的客户 Consensys Software Inc.采取强制措施。」但是,「此通知不应被视为对该方的无罪或***终不会因工作人员的(终结)调查而采取任何行动的表示。」

SEC对ETF 2.0的调查结束,律师们对此反应不一

美 SEC 发布的通知原文。来源:SEC

在此事件发生当天,Consensys 立刻发文,将这件事标榜为一个阶段性的重大胜利。文章内容提到,「 6 月 7 日,我们向 SEC 发送了一封信,要求其确认 5 月批准的以太坊 ETF(基于以太坊是一种商品)意味着该机构将结束以太坊 2.0 调查。今天,SEC 执法部门通知我们,他们正在结束对以太坊 2.0 的调查,并且不会对 Consensys 采取强制措施。」 Consensys 同时坚称,SEC 必须放弃其没有原则和不透明的强制执行监管,而需要为行业提供急需的监管清晰度。

律师怎么说?

Consensys 的律师口径与公司保持一致。Consensys 的***法律顾问兼诉讼与调查负责人 Laura Brookover 在 X 平台表达了她的看法。她发帖说,整个调查(不仅针对 Consensys)已经结束。信中指出不会对 Consensys 提出指控,但调查的结束意味着不会对任何人提出指控。它涵盖了整个以太坊,因此任何贡献代码或买卖 ETH 的人都在调查范围内。现在,整个调查已经结束,不仅仅是针对 Consensys,而是对所有人。

她同时援引了 SEC 的执法手册,「一个已导致执法行动的调查,只有在所有执法行动完成后才能关闭。」所以,此调查的结束意味着没有对任何人提出执法行动。

其次,非常重要的一件事情就是,在昨日,Laura Brookover 与 Cahill Gordon & Reindel 的合伙人 Sam Enzer 一起出席了播客媒体 Unchained 的采访,两人分享了很多在 X 平台上没有提及的内容。他们认为,这封信在某种程度上代表了 SEC 内部的意见分歧:

「它表明执法人员已经说服 Gensler,如果他们提起执法行动,指控合并后的以太坊(ETH)作为证券提供或出售,他们将会失败并感到尴尬。我认为 Gary Gensler 内心相信 ETH 是一种证券,或者由于验证的 staking 机制,ETH 是作为证券提供和出售的。他认为这是证券,对吧?因为人们存入有价值的东西并获得奖励。在他看来,这使它成为一种证券,或者他非常希望拥有监管它的权力。但我认为他的员工告诉他我们会输掉这个案子。」

但是,这一说法也招致了非常多的质疑,尤其是在 ETF 仍旧没有尘埃落定,且其他交易所和加密机构仍然因为以太坊牵扯进诉讼的情况下。Enumma 的创始人 David Barrera 发帖说,SEC 的信中没有任何部分表示调查已经「结束」。这一决定仅仅意味着 SEC 不会对其他提供、销售以太坊的人提起诉讼,但根据 SEC 的执法手册,工作人员得出调查结论并决定不对一方提起诉讼,并不意味着调查已经「结束」,也不意味着不会对其他方提起诉讼。也就是说,Uniswap 或者其他机构仍然可能因为以太坊的原因被牵扯进法律案件里。

David 更进一步说到,「我们不同意……你们的事实陈述和法律结论」这一措辞并不是这种表示不继续调查的信函中的通用或标准语言。也就是说,SEC 只是在对 Consensys 的案件中提及了这么一句,未必代表未来就完全放弃诉讼了。

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在播客中的 Sam 也认为,

「关闭调查的信函中,SEC 有酌情权,对吧?刑事检察官有起诉酌情权,监管执法机构有监管执法酌情权。当他们拒绝一个案件时,这并不一定表明该行为是合法的或符合法律的。可能是因为 SEC 今年没有资源,或者他们有其他更重要的事情要处理…但他们并没有被约束不能回头。不幸的是,SEC 经常改变立场。」

同时,Laura 表明了一个观点,那就是 SEC 终结调查这件事与 Liquid Staking 和 Restaking 无关,那是另一件完全不同的事情:

「SEC 对那些活动的调查实际上是属于另一个独立的调查范围,并不是以太坊 2.0 调查的一部分。因此,以太坊 2.0 调查的结束实际上并不能说明 SEC 对流动质押、重质押服务、集合质押的看法。」

在 ETF 的***终批准和其他诉讼的问题上会有影响吗?

目前来看,ETF 的批准不太可能会被影响。Coindesk 报道, SEC 主席 Gary Gensler 在 13 日的预算听证会上告诉参议员们,以太坊 ETF 的***终批准将在今年夏天完成。

在向参议院拨款委员会的一个小组委员会进行的预算辩护听证会上,Gensler 表示,在一组 ETF 的初步批准之后,这一过程「运作顺利」。该机构此前已经批准了初步申请,但他表示,***终的注册要求——即 S-1 表格的提交——现在正在「工作人员层面」处理。

在其他诉讼案上,由于法律案件大多进展缓慢,目前还未有更新。Odaily 也将持续跟踪报道。

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