Uniswap收到美国SEC韦尔斯通知，又一监管重锤落下？

综编：Felix, PANews

Uniswap***执行官Hayden Adams今日凌晨（北京时间）在X平台上表示，Uniswap Labs已收到美国证券交易委员会（SEC）发出的Wells（韦尔斯）通知，称将采取执法行动。消息传出后，Uniswap原生代币UNI闪跌9.5%，现报9.42美元，24小时跌幅15%。

韦尔斯通知是监管机构（通常是美国SEC）发布的重要法律文件，用于通知个人或公司，他们可能因涉嫌违反证券法而受到执法行动。作为进行民事诉讼前发出的非正式提醒，接到通知的个人或公司可以在收到正式诉讼前跟SEC进行沟通和协商。

(WEEX交易所官网：www.weex.com)

在新闻发布会上，Uniswap***运营官Mary-Catherine Lader和***法务官Marvin Ammori表示，韦尔斯通知的内容主要针对Uniswap作为未注册证券经纪人和未注册证券交易所的行为。目前尚不清楚在通知中，UNI是否被视为潜在的证券。

Uniswap强势回应并称将予以反击

对于韦尔斯通知，Hayden Adams在X平台表示：“并不惊讶，只是恼火、失望，而且准备反击”。

“一段时间以来，美国SEC并没有致力于制定明确、明智的规则，而是决定专注于攻击Uniswap和Coinbase等长期良好的市场参与者。与此同时，FTX等不良参与者却逍遥法外”。

“美国SEC的使命是保护投资者，维护公平、有序和高效的市场，这是一项崇高的使命。但美国SEC似乎更关心保护不透明的系统而不是保护消费者。我们必须与美国政府机构抗争，才能保护我们的公司和行业。这场斗争将持续数年，可能一直打到***高法院”。

此外，Uniswap在一篇官方博客中写道，韦尔斯的通知以及SEC对Coinbase其他加密公司的诉讼表明，他们针对Uniswap的行动只是“针对在区块链上构建技术的******参与者的***新政治努力” 。

尽管美国SEC的立场是除比特币外，大多数代币都属于其管辖范围，但Uniswap否认其出售的代币是证券。

文章中称：“代币是一种数字文件格式，如PDF或电子表格，可以存储多种价值。它们本质上不是证券，就像每张纸都不是股票一样。”“大量交易的代币***不是证券——它们是稳定币、社区和实用代币，以及以太坊和比特币这样的商品。在Uniswap等二级市场交易的代币不是投资合约。而在代币可能代表证券的情况下，美国SEC拒绝为企业创建注册路径。”

与此同时，Uniswap认为，国会并没有赋予美国SEC权力来监管加密市场，理由是美国SEC主席Gary Gensler过去在国会作证时表示，需要通过一项新法律，赋予该机构有效监管该行业的必要权力。尽管Gary Gensler此后辩称，现有的证券法足以让监管机构监管加密市场。

Uniswap为何不搬离美国？

于2018年上线的Uniswap经过几年的发展，处理的交易量超2万亿美元。此外成千上万的团队和开发人员分叉Uniswap代码或在其基础上进行开发。值得一提是，所有这些工作都是在Uniswap的总部美国纽约完成。

对于Uniswap为什么要一直留在高压监管的美国，Hayden Adams回应称，“我相信区块链是一项非常强大的技术。就像互联网一样会一直存在下去。所以需要有人去弄清楚，而这个人可能就是我们。当你开发出能改善人们生活的技术时，不需要躲藏”。

尽管法律诉讼迫在眉睫，并有可能上诉到***高法院，但Hayden Adams对DeFi的未来和Uniswap在其中的作用仍然持乐观态度。他***后呼吁团结一致、坚持不懈地应对监管挑战，并强调“如果团结一致，就能获胜”。

值得注意的是，在美国SEC公布针对加密协议的***新法律行动的同时，欧盟正在推进对DeFi协议（包括前端） 的加密资产市场 (MiCA) 监管。

欧盟监管机构需要在今年12月30日之前出具报告，评估为去中心化金融市场制定具体法规的可行性。该报告将探讨如何在该地区监管去中心化系统，特别是那些没有明确发行人或服务提供商的系统。

委员会发言人称，“为了准备这份报告，我们采取了一系列行动。例如正在开展一项关于嵌入式监督的研究。尚未做出任何政策决定”。

来源：Uniswap、Cointelegraph、Coindesk

相关阅读：2024***季度全球Web3虚拟资产行业监管政策与事件观察